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上述问题违反了《证券公司监督管理条例》第三十八条、《证券经纪人管理暂行规定》第十八条的规定，反映出财富证券有限责任公司北京市朝阳东三环中路证券营业部内部控制不完善。北京证监局表示，根据《证券公司监督管理条例》第七十条，决定责令财富证券有限责任公司北京市朝阳东三环中路证券营业部限期改正，要求财富证券有限责任公司北京市朝阳东三环中路证券营业部完善内部控制机制，切实加强异常交易监控，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法利益的行为。

来源：华尔街见闻 作者：周明明免责声明：自媒体综合提供的内容均源自自媒体，版权归原作者所有，转载请联系原作者并获许可。文章观点仅代表作者本人，不代表新浪立场。若内容涉及投资建议，仅供参考勿作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎。责任编辑：李铁民

对于史进回应的“不存在失控”的说法，记者试图联系腾邦国际方面，但多次拨打其证券部电话却未获接通。随后，记者拨打了证券部工作人员周静的手机，并表明采访意图，但周静拒绝接受采访。融易行被指业绩造假腾邦国际一纸公告，宣布喜游国旅“失控”，喜游国旅方面则回应“一直积极配合”。若如史进所说，喜游国旅并未“失控”，那么，腾邦国际发布上述公告的意图是什么？

但很显然，“买壳方”通过小部分股权转让+大比例投票权委托方式取得的创业板上市公司控制权，事实上处于极不稳定的摇摆状态，因为受托投票权肯定不同于自己持股所附带的投票权，投票权委托有可能发生变数。现实中，就曾有上市公司通过上述操作手法更换控制权后，由于卖壳方撤销股东表决权委托、并将该部分股权转让给第三方而引发纠纷。

出人意料的是，2016年中工作会的主题“居安思危”在方洪波的演讲中出现了四次。“去年（2016）我们讲居安思危，实际只是停留在口头上，并没有落实到行动。今年我们要动真格的，从我自己开始。”时隔一年，方洪波为何重提“居安思危”？“巨变时代，总会有黑天鹅和灰犀牛。企业变大、产业扩展、区域扩张，驶向深海的美的将经受更大的风雨，我们是否有坚定的锚和足够的压舱石？

另外，近期已有如ST刚泰、ST大洲等6家公司，因违规对外担保等原因，触及其他风险警示红线而遭ST，这种突发风险，投资者也需要有防范意识。表3：潜在被ST处理的公司（其中创业板公司将直接退市）与连续亏损形成鲜明对比的是，业绩扭亏为盈的公司，尤其是可能脱星摘帽的ST公司却值得关注。数据显示，两市共计93家“ST”公司中，已经有30家公司2018年净利润为正，这些公司存在脱星摘帽的可能。从市场角度讲，一旦ST股成功摘帽，受消息刺激，股价短期可能出现脉冲式上涨，如果未来业绩能够保持增长的话，中长期投资机会同样存在。